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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:98题
题型:单选题
试卷简介: 2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌( )等信息披露违法行为。
A.
承诺效应
B.
虚假记载
C.
重大遗漏
D.
误导性陈述
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2
单选题
1分
A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是( )。
A.
甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断
B.
甲的研究报告涉及上市公司的内部信息,A公司不得将其作为投资依据
C.
甲的研究可以为A公司的投资决策,组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会
D.
A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会
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3
单选题
1分
A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是( )。
A.
A不必对B进行审慎调查,B应当对A进行审慎调查
B.
A不必对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查
C.
A应当对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查
D.
A与B应当相互进行审慎调查
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4
单选题
1分
ETT申购和清单中现金替代的类型有( )。
Ⅰ禁止现金替代
Ⅱ全额现金替代
Ⅲ必须现金替代
Ⅳ可以现金替代
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
单选题
1分
督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )
I.基金及公司发生违法违规行为
II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
III.督察长依法认为需要报告的其他情形
IV.基金净值出现大幅波动
A.
I、III
B.
I、II、III
C.
I、II
D.
I、II、III、IV
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