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第四节 期货经营机构的业务规范
第四节 期货经营机构的业务规范
题量:263题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 第四节 期货经营机构的业务规范, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"第四节 期货经营机构的业务规范"的答案和解析。
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1
多选题
1分
(2018年真题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.
执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.
介绍业务对接规则
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
客户投诉的接待处理方式
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2
多选题
1分
(2018年真题)期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.
指定媒体
B.
期货经纪合同
C.
本公司网站
D.
营业场所
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3
多选题
1分
(2019年真题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
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4
多选题
1分
(2019年真题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则。
A.
平等
B.
自愿
C.
客户利益至上
D.
公平
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5
多选题
1分
(2019年真题)下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有( )。
A.
期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
B.
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
C.
期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.
期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
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