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第一节 期货交易场所监督管理
第一节 期货交易场所监督管理
题量:64题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 第一节 期货交易场所监督管理, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"第一节 期货交易场所监督管理"的答案和解析。
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1
多选题
1分
(2018年真题)期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。
A.
制定或者修改章程、交易规则
B.
上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.
对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D.
制定或者修改交易规则的实施细则
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2
多选题
1分
(2018年真题)国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有( )。
A.
对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.
查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
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3
多选题
1分
(2018年真题)中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A.
限制会员资金划转
B.
限制会员开仓
C.
限制会员移仓
D.
强行平仓
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4
多选题
1分
(2018年真题)下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。
A.
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.
期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.
期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.
期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
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5
多选题
1分
(2018年真题)期货交易所工作人员不得( )。
A.
泄露内幕消息
B.
购买开放式基金
C.
从事期货交易
D.
购买股票
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