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基金法律法规、职业道德与业务规范
第一节 内部控制的目标和原则
第一节 内部控制的目标和原则
题量:36题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 内部控制的目标和原则, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第一节 内部控制的目标和原则"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A.
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.
公司内部控制机制一般包括五个层次
D.
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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2
单选题
1分
基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。
A.
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.
确保股东获得投资收益
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3
单选题
1分
( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.
加强监管力度
B.
制定监管法规
C.
加强从业人员教育
D.
加强基金管理人的内部控制机制建设
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4
单选题
1分
下列属于外部风险的是( )。
A.
决策失误
B.
经济文化
C.
操作风险
D.
执行不力
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5
单选题
1分
以下不属于内部控制的原则的是( )。
A.
健全性原则
B.
有效性原则
C.
审慎性原则
D.
成本效益原则
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