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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第六章 财务顾问
第六章 财务顾问
题量:20题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第六章 财务顾问, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第六章 财务顾问"的答案和解析。
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1
单选题
1分
根据《上市公司重大资产重组管理办法》,以下不属于独立财务顾问必须出具持续督导意见的事项是( )。
A.
交易各方当事人承诺的履行情况
B.
交易资产的交付或者过户情况
C.
管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
D.
公司治理结构与运行情况
E.
资产重组实施完毕后净利润的实现情况
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2
单选题
1分
下列情形,投资者可以免于发出要约,增持上市公司股份的有( )。
A.
收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.
因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C.
上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益
D.
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
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3
单选题
1分
根据《非上市公众公司收购管理办法》,以下说法正确的是( )。
A.
收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的,其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%
B.
通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时,应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书
C.
收购人持有的被收购非上市公众公司的股份,在收购完成后6个月内不得转让
D.
收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态,可以收购非上市公众公司
E.
收购人以证券支付收购价款的,应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告,并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
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4
多选题
2分
下列关于北交所上市公司重大资产重组审核程序的说法,正确的有( )。
Ⅰ.本所收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在五个工作日内作出是否受理的决定,告知上市公司及其独立财务顾问
Ⅱ.申请文件不齐备的,一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个工作日
Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起十个工作日内,发出首轮审核问询
Ⅳ.上市公司申请重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起二十个工作日内,发出首轮审核问询
Ⅴ.在首轮审核问询发出前,上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员对审核事项有疑问的,可通过交易所审核系统预约
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5
多选题
2分
北交所上市公司进行重大资产重组,进入交易所审核阶段,当出现( )情形时,北交所将终止审核。
Ⅰ.上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件
Ⅱ.上市公司、独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除
Ⅲ.上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改
Ⅳ.本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案
Ⅴ.上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者核查
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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