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基金法律法规、职业道德与业务规范
2015年9月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2015年9月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2015年9月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2015年9月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
合规管理部门对()负责。
A.
总经理
B.
董事会
C.
督察长
D.
监事会
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2
单选题
1.00分
目前,LOF的交易在()进行。
A.
指定代销网点
B.
登记结算公司
C.
上海交易所
D.
深圳交易所
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3
单选题
1.00分
下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是().
A.
为基金投资人提供服务的功能
B.
限制在基金销售机构内部使用
C.
对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.
为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
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4
单选题
1.00分
金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
A.
完整性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
真实性原则
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5
单选题
1.00分
融市场的构成要素不包括().
A.
市场参与者
B.
流通渠道
C.
金融工具
D.
金融交易的组织方式
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