基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

合规管理部门对（）负责。

  • A.总经理
  • B.董事会
  • C.督察长
  • D.监事会
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1 单选题 1.00分
合规管理部门对（）负责。
  • A.总经理
  • B.董事会
  • C.督察长
  • D.监事会
2 单选题 1.00分
目前,LOF的交易在()进行。
  • A.指定代销网点
  • B.登记结算公司
  • C.上海交易所
  • D.深圳交易所
3 单选题 1.00分
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().
  • A.为基金投资人提供服务的功能
  • B.限制在基金销售机构内部使用
  • C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
  • D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
4 单选题 1.00分
金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
  • A.完整性原则
  • B.规范性原则
  • C.及时性原则
  • D.真实性原则
5 单选题 1.00分
融市场的构成要素不包括().
  • A.市场参与者
  • B.流通渠道
  • C.金融工具
  • D.金融交易的组织方式
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