基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）内，向中国反洗钱监测分析中心报...

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
  • A. 3个工作日
  • B. 5个工作日
  • C. 10个工作日
  • D. 15个工作日
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2 单选题 1.00分
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
  • A. 金融工具
  • B. 中央银行
  • C. 金融机构
  • D. 政府
3 单选题 1.00分
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
  • A. 单一国家型股票基金
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  • C. 国际股票基金
  • D. 国内股票基金
5 单选题 1.00分
1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
  • A. 《证券交易法》；《证券法》
  • B. 《证券法》；《投资公司法》
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  • D. 《投资公司法》；《投资顾问法》
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