证券投资顾问业务题库

多选题 1.00分

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ．投资偏好

Ⅱ．风险承受能力

Ⅲ．服务需求

Ⅳ．资产状况

  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ
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2 单选题 0.50分
证券投资顾问的岗位职责不包括（ ）。
  • A.买卖时机分析
  • B.热点分析
  • C.风险提示
  • D.代理客户操作
3 单选题 0.50分
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。
  • A.证券研究报告
  • B.基于证券研究报告的投资分析意见
  • C.理论模型
  • D.证券投资顾问的主观判断
4 单选题 0.50分
证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（ ）。
  • A.投资的品种选择
  • B.保证收益
  • C.投资组合
  • D.理财规划建议
5 单选题 0.50分
（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。
  • A.风险管理办公室
  • B.证券投资顾问总监
  • C.营业部运营总监
  • D.营业部的主要负责人
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