基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理

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参考答案: B

参考解析: 督察长直接对董事会负责。

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1 单选题 1分

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理

2 单选题 1分

基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告

3 单选题 1分

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正
B.客观、全面、准确
C.及时、认真、高效
D.认真、准确、客观

4 单选题 1分

（　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.利润原则

5 单选题 1分

下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格
B.由所在机构进行执业注册登记
C.具有相关的基金从业经验
D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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