保荐代表人胜任能力题库

单选题 1分

北交所上市公司适用《再融资办法》第三十二条第二款规定的审核程序发行股票的，应当在经年度股东大会授权的董事会审议本次向特定对象发行股票有关事项前，以（ ）方式确定发行价格和发行对象。

  • A.定价
  • B.询价
  • C.竞价
  • D.定价或竞价
  • E.询价或定价
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2 单选题 1分
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（ ）。
  • A.董事会召开日
  • B.发行期的首日
  • C.董事会决议公告日
  • D.股东大会决议公告日
  • E.证监会核准发行日
3 单选题 1分
根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金投资的企业上市后，通过交易所集中竞价交易减持时应符合的减持比例是（ ）。
  • A.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限不满 36 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；
  • B.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%
  • C.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%
  • D.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上但不满 72 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%
  • E.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 72 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制
4 多选题 2分
下列关于全国股转系统挂牌委员会审议会议程序的说法，错误的是（　　）。
Ⅰ．秘书处在收到相关职能部门提交的审议文件后安排审议会议，并于会议召开5个交易日前向参会委员发送会议通知、拟审议的申请挂牌公司或挂牌公司名单及审议相关文件
Ⅱ．委员应当于会议召开 2 个交易日前向秘书处回复是否参会
Ⅲ．委员存在应当回避的情形或因其他特殊事由不能参加会议的，应当于审议会议召开3个交易日前提出回避或缺席申请
Ⅳ．发现申请挂牌公司、挂牌公司存在尚待调查核实的重大事项，秘书处可以取消该公司的审议会议
Ⅴ．参会委员应根据工作底稿进行审议，并于会议结束时将签字确认的工作底稿提交至秘书处
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ
  • E.Ⅲ、Ⅴ
5 多选题 2分
根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，以下关于上市辅导的规范，正确的有（　　）。
Ⅰ．辅导机构指定参与辅导工作的人员中，至少应包括一名保荐代表人
Ⅱ．辅导对象所在地在境外的，由辅导对象境内主营业地或境内证券事务机构所在地的派出机构进行监管
Ⅲ．辅导期自完成辅导备案之日起算，至辅导机构向验收机构提交齐备的辅导验收材料之日截止，原则上不少于三个月
Ⅳ．辅导期内，辅导机构应在每年结束后十五日内更新辅导工作进展情况报告
Ⅴ．辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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