基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

投资决策业务控制的内容不包括（　　）。

A.健全投资决策授权制度
B.建立投资风险评估与管理制度
C.建立科学的投资管理业绩评价体系
D.建立科学的交易绩效评价体系

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参考答案: D

参考解析: D项属于基金交易业务控制的主要内容。

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1 单选题 1分

投资决策业务控制的内容不包括（　　）。

A.健全投资决策授权制度
B.建立投资风险评估与管理制度
C.建立科学的投资管理业绩评价体系
D.建立科学的交易绩效评价体系

2 单选题 1分

基金托管协议是基金管理人和（　　）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金公司
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构

3 单选题 1分

（　　）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.基金托管协议

4 单选题 1分

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（　　）原则。

A.健全性
B.独立性
C.有效性
D.相互制约

5 单选题 1分

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。

A.二分之一
B.三分之一
C.三分之二
D.四分之三

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