保荐代表人胜任能力题库

单选题 1分

上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （　　）

  • A.连续3年不分红
  • B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
  • C.现任董事被立案调查
  • D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
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2 单选题 1分
首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是 （　　）
  • A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。
  • B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50％向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品
  • C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
  • D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定
4 单选题 1分
以下应当由股东大会审议的交易有（　　）
  • A.上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万
  • B.创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过3000万
  • C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万
  • D.创业板板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50％且超过500万
5 单选题 1分
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （　　）
  • A.连续3年不分红
  • B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
  • C.现任董事被立案调查
  • D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
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