基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础

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参考答案: D

参考解析: “四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。

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（）是基金的所有者。

A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金托管人
D.基金经理

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（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则

3 单选题 1分

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险

4 单选题 1分

（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金

5 单选题 1分

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础

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