单选题
1分
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。
- A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
- C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
- D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
参考答案: C
参考解析: 选项C属于证券交易所的职责。
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1
单选题
1分
- A.9:00—11:30 13:00—15:00
- B.9 :00—11:.30 13:30—15:00
- C.9: 30—11:30 13:00—15:00
- D.9:30—11:30 13:.30—15:00
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单选题
1分
- A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
- C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
- D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
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单选题
1分
- A.对宣传推介材料进行合规审核
- B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C.建立有效的投资流程和投资授权制度
- D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
5
单选题
1分
- A.2002年7月4日
- B.2002年12月4日
- C.2004年12月4日
- D.2002年8月4日
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