基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权
B.股权
C.证券
D.实物

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参考答案: A

参考解析: 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。债权类金融资产以票据、债券等契约性投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

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1 单选题 1分

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.100
B.150
C.200
D.300

2 单选题 1分

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。

A.1
B.3
C.5
D.10

3 单选题 1分

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。

A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩
B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩
C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩

4 单选题 1分

基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则

5 单选题 1分

（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权
B.股权
C.证券
D.实物

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