【中级经济师】金融专业知识与实务题库

单选题 1分

非现场监督主要目的不包括（）。

A.验证银行的治理结构是否完善
B.评估银行机构的总体状况
C.对有问题的银行机构进行密切跟踪
D.通过对同组银行机构的比较，关注整个银行业的经营状况

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参考答案: A

参考解析: 非现场监督有三个主要目的:①评估银行机构的总体状况。通过一系列指标和情况的分析，判断银行经营状况的好坏，对银行风险进行预警，以便及时采取措施防范和化解银行风险。 ②对有问题的银行机构进行密切跟踪，以使银行监管机构在不同情况下采取有效监管措施，防止出现系统的和区域的金融危机。③通过对同组银行机构的比较，关注整个银行业的经营状况，促进银行业安全稳健运行。现场检查与非现场监督是密切关联的银行监管方法。非现场监督体现了风险监测和预警的监管原则，而现场检查则是验证银行的治理结构是否完善，银行提供的信息是否可靠，是从实证的角度来发现和预防风险。

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1 多选题 2分

北方牧场股份有限公司以饲养奶牛和生产原奶为主要业务．每股盈利0．5元。南方乳业制品股份有限公司主要生产液态奶、奶粉和冰激凌等产品，每股盈利1．0元。这两家企业都是民营企业。南方乳业制品股份有限公司管理层通过银行贷款筹集资金，以每股25元的价格购买北方牧场股份有限公司股票，同时以一股本公司股票换取两股北方牧场股份有限公司股票的方式，收购了北方牧场股份有限公司55％的股份。
并购完成后，南方乳业制品股份有限公司对北方牧场股份有限公司形成了（）。

A.吸收合并
B.新设合并
C.控股关系
D.被控股关系

2 多选题 1.5分

2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新股,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总股数的70%;网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序,并且根据修订后的《证券发有行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行了优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈率为22.98倍。

在本次发行中,保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()查看材料

A.证券经纪商
B.证券做市商
C.证券交易商
D.证券承销商

3 多选题 1.5分

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本次新股发行的定价方式是()。查看材料

A.固定价格方式
B.簿记方式
C.竞价方式
D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制

4 多选题 1.5分

2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新股,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总股数的70%;网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序,并且根据修订后的《证券发有行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行了优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈率为22.98倍。

在本次新股发行的定价方式下,当网下投资者报价后,所有报价应按照申报价格由高到低的顺进行排序。为了保证新股定价的合理性,应从拟申购总量中至少()查看材料查看材料

A.剔除10%报价最低的部分
B.分别剔除10%报价最高和最低的部分
C.剔除10%报价最高的部分
D.分别剔除5%报价最高和最低的部分

5 多选题 1.5分

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根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()查看材料

A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金

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