基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 ( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 A.诚实守信 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.专业审慎 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: B 参考解析: 守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 对履行基金托管职责的监督不包括( )。 A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见 点击查看答案 2 单选题 1分 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。 A.建立并管理投资人基金份额账户 B.负责基金份额的登记 C.代理发放红利 D.按照科学的投资组合原理进行投资决策 点击查看答案 3 单选题 1分 ( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 A.诚实守信 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.专业审慎 点击查看答案 4 单选题 1分 若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。 A.99009.9 B.990.1 C.99059.9 D.100000 点击查看答案 5 单选题 1分 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 A.基金管理机构 B.基金从业人员 C.基金监督机构 D.基金销售机构 点击查看答案