私募股权投资基金基础知识题库

单选题 1分

销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（ ）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引
Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅳ.接受基金管理人委托。

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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1 单选题 1分
信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）
  • A.独立性、完整性、真实性
  • B.真实性、准确性、完整性
  • C.及时性、准确性、非营利性
  • D.全国性、行业性、统一性
2 单选题 1分
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）
  • A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
  • B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
  • C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
  • D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
4 单选题 1分
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。
  • A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案
  • B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案
  • C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案
  • D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案
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