基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 ( )由公司全体股东组成,为公司的最高权力机构。 A.基金持有人大会 B.公司董事会 C.股东大会 D.监督管理委员会 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: C 参考解析: 股东会由公司全体股东组成,为公司的最高权力机构。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。 A.申购和赎回均以份额申请 B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 C.申购、赎回申请提交后不得撒销 D.基金申报价格最小变动单位为0.001元 点击查看答案 2 单选题 1分 ( )由公司全体股东组成,为公司的最高权力机构。 A.基金持有人大会 B.公司董事会 C.股东大会 D.监督管理委员会 点击查看答案 3 单选题 1分 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定 D.加强从业人员的岗前教育 点击查看答案 4 单选题 1分 合规风险的主要种类不包括( )。 A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险 点击查看答案 5 单选题 1分 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是( )。 A.“净值归一” B.“欲购从速”、“申购良机” C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D.“坐享财富成长”、“安心享受成长” 点击查看答案