基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎

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参考答案: B

参考解析: 守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

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1 单选题 1分

（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1997年11月27日
B.2000年10月8日
C.1998年3月27日
D.2003年10月28日

2 单选题 1分

（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A.2002年10月28日
B.2003年11月28日
C.2003年10月28日
D.2002年11月28日

3 单选题 1分

（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎

4 单选题 1分

（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF

5 单选题 1分

（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A.2003
B.2004
C.2006
D.2007

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