个人理财【初级】题库 多选题 1分 下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。 A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 B.有助于理财师更深的了解客户 C.有利于维护良好的客户关系 D.可作为以后工作中交流学习的案例 E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: ABCDE 参考解析: A、B、C、D、E选项都体现了保存客户档案资料的重要性。? 你可能感兴趣的试题 1 多选题 1分 了解客户包含的内容有( )。 A.目标客户的金融需求的主要内容 B.目标客户的短期金融需求目标 C.目标客户的长期金融需求目标 D.目标客户的经济现状 E.本银行的金融产品和金融服务在客户中的表现 点击查看答案 2 多选题 1分 下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。 A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 B.有助于理财师更深的了解客户 C.有利于维护良好的客户关系 D.可作为以后工作中交流学习的案例 E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 点击查看答案 3 多选题 1分 关于信托类产品的流动性,下列说法错误的是( )。 A.流动性强 B.在通常情况下,信托资金不可以提前支取 C.转让时,转让人应到信托公司办理转让手续,并缴纳手续费 D.转让时,受让人应到信托公司办理转让手续,但无须缴纳手续费 E.如果合同有约定,在信托合约生效后几个月,委托人可以转让信托收益权 点击查看答案 4 多选题 1分 商业银行个人理财业务人员包括( )。 A.销售理财计划的业务人员 B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员 C.为客户提供投资建议的业务人员 D.销售投资性产品的业务人员 E.一般性业务咨询人员 点击查看答案 5 多选题 1分 基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。 A.以低于成本的销售费用销售基金 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.预测基金的投资收益 D.介绍基金过往业绩 E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 点击查看答案