基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。

  • A.检查
  • B.终止交易
  • C.调查取证
  • D.行政处罚
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2 单选题 1分
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  • A.检查
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3 单选题 1分
关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。
  • A.银行收取的基金销售费率较低
  • B.银行拥有成熟的资金清算体系
  • C.银行拥有庞大的客户基础
  • D.银行拥有覆盖全国的营业网络
4 单选题 1分
关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。
  • A.持续学习
  • B.持证上岗
  • C.客户利益最大化
  • D.审慎开展执业活动
5 单选题 1分
内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。
  • A.环境控制
  • B.风险控制
  • C.投资管理
  • D.信息披露
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