基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。

  • A.是否符合基金产品特征和决策程序
  • B.投资决策记录
  • C.投资组合情况
  • D.基金绩效分析
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1 单选题 1分
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。
  • A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
  • B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
  • C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
  • D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
2 单选题 1分
(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。
  • A.是否符合基金产品特征和决策程序
  • B.投资决策记录
  • C.投资组合情况
  • D.基金绩效分析
3 单选题 1分
(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。
  • A.不同基金可以共用名册登记
  • B.应当以基金为会计核算主体独立核算
  • C.不同基金可以共用统一账户
  • D.可以根据基金类别分类一起核算
4 单选题 1分
(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
  • A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
  • B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
  • C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
  • D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
5 单选题 1分
(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。
  • A.用户密码定期更换
  • B.数据库密码和系统密码分人保管
  • C.软件开发人员介入实际的业务操作
  • D.信息系统设置访问控制
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