风险管理【中级】题库

多选题 2分

商业银行的经营是在一定的社会环境下进行的，经营环境的变化、外部突发事件等都会影响商业银行的正常经营活动，甚至发生损失。下列哪些属于引发操作风险的外部事件（ ）

  • A.外包商不履责
  • B.控制和报告不力
  • C.失职违规
  • D.违反用工法
  • E.自然灾害
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1 多选题 2分
在我国商业银行中，导致违反用工法的原因主要包括（ ）。
  • A.劳资关系
  • B.经济波动
  • C.环境安全性
  • D.差别待遇
  • E.性别歧视
3 多选题 2分
下列各项属于因失职违规造成操作风险的有（ ）。
  • A.滥用职权
  • B.对客户交易进行误导
  • C.员工故意骗取、盗用财产
  • D.性别／种族歧视
  • E.支配超出其权限的资金额度
4 多选题 2分
商业银行系统缺陷引发的操作风险中，由于信息科技系统和一般配套设备不完善所产生的风险，具体表现为（ ）。
  • A.硬件
  • B.软件
  • C.网络与通信线路
  • D.动力输送损耗／中断
  • E.系统开发、维护成本过高
5 多选题 2分
选择关键风险指标的基本原则有（ ）。
  • A.整体性
  • B.重要性
  • C.敏感性
  • D.可靠性
  • E.有效性
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