2018年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷下载
试题预览
1
单选题
1分
- A.如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的
- B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
- C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
- D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
2
单选题
1分
- A.操作风险
- B.业务风险
- C.业务持续风险
- D.投资风险
3
单选题
1分
- A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
- B.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
- C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
- D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
4
单选题
1分
- A.0.01元
- B.0.1元
- C.1元
- D.100元
5
单选题
1分
- A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
- B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制
- C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
- D.通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制