基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。

  • A.0.01元
  • B.0.1元
  • C.1元
  • D.100元
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1 单选题 1分
道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）
  • A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
  • B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
  • C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
  • D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
2 单选题 1分
3 单选题 1分
《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）
  • A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
  • B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
  • C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
  • D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
5 单选题 1分
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）
  • A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
  • B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
  • C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
  • D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
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