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证券市场基本法律法规
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷四
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2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷四试卷下载
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
价格:6金币
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试题预览
1
单选题
1分
财务顾问服务对象有( )。
①企业
②个人
③政府
④上市公司
A.
②③④
B.
①③④
C.
①④
D.
①②③
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2
单选题
1分
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处( )万元以上( )万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100
A.
②③
B.
②④
C.
①③
D.
③④
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3
单选题
1分
按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100
A.
②③
B.
③④
C.
①③
D.
②④
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4
单选题
1分
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为( )。
①一级市场中的虚假陈述
②二级市场中的虚假陈述
③新三板市场中的虚假陈述
④面向社会公众的虚假陈述
A.
①②
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②④
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5
单选题
1分
下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有( )。
①股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
②股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份
③设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上100人以下
④股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
A.
①③④
B.
①②③
C.
①④
D.
①②③④
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