2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1试卷下载
试题预览
1
单选题
1分
- A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
- B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
- C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员
- D.李明目前只申请开立了1个信用账户
3
单选题
1分
- A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
- B.独立董事、监事
- C.董事、监事、高级管理人员
- D.高级管理人员、境外分支机构负责人
4
单选题
1分
- A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
- B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
- C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
- D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
5
单选题
1分
- A.基金托管人
- B.基金持有人
- C.基金管理人
- D.基金发起人