2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷二试卷下载
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1
单选题
1分
- A.合规部门对王某负责
- B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
- C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分
- D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
2
单选题
1分
- A.监事会
- B.经理层
- C.董事会
- D.各业务部门.分支机构和子公司
3
单选题
1分
- A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
- B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。
- C.证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
- D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定