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基金法律法规、职业道德与业务规范
2020年8月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3
2020年8月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2020年8月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2020年8月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
分开募集的分级基金,以( )进行申购和赎回。
A.
子代码
B.
现金
C.
母代码
D.
份额
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2
单选题
1分
基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
A.
基金托管人
B.
基金咨询机构
C.
基金服务机构
D.
基金投资人
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3
单选题
1分
不收取销售服务费的,对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A.
0.75%;75%
B.
0.75%;50%
C.
0.5%;50%
D.
0.5%;75%
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4
单选题
1分
一般来说ETF的运作特点不包括( )。
A.
被动操作的指数型基金
B.
独特的实物申购、赎回机制
C.
实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.
保证获得投资本金
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5
单选题
1分
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是( )。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度。
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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