基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。

A.子代码
B.现金
C.母代码
D.份额

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参考答案: A

参考解析: 分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能申购和赎回。

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1 单选题 1分

分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。

A.子代码
B.现金
C.母代码
D.份额

2 单选题 1分

基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人

3 单选题 1分

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.5%；75%

4 单选题 1分

一般来说ETF的运作特点不包括（）。

A.被动操作的指数型基金
B.独特的实物申购、赎回机制
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.保证获得投资本金

5 单选题 1分

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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