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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第一节 科创板
第一节 科创板
题量:45题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 科创板, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一节 科创板"的答案和解析。
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1
单选题
1分
上市委以召开审议会议的形式履行职责,以下关于上市委审议会议的说法正确的是( )。
A.
上交所根据发行上市审核工作进度,安排上市委审议会议,确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加,至少有一名法律或者会计专家
B.
审议会议召开前,参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触
C.
参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》,列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内容。《委员工作底稿》的内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致
D.
委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的,应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所
E.
上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,不得再次提请上市委审议
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2
单选题
1分
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是( )。
A.
会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.
个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
C.
会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.
首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
E.
科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
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3
单选题
1分
下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是( )。
A.
发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格
B.
发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
C.
主承销商不得向网下投资者提供投资价值研究报告,并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定
D.
首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供报价的投资者方可参与申购
E.
参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个
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4
单选题
1分
下列关于科创板战略投资者的说法正确的是( )。
A.
战略投资者参与股票配售,应当使用自有资金,不得接受他人委托或者委托他人参与。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查
B.
在科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量不足1亿股的,战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的30%
C.
发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等
D.
战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于6个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
E.
发行人的高级管理人员与核心员工不得参与战略配售
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5
单选题
1分
当出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时,有关发行人股东所持股票的锁定期安排表述错误的是( )。
A.
要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%
B.
非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日其锁定36个月
C.
对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份,应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月
D.
对于存在刻意规避股份限售期要求的,本所将按照实质重于形式的原则,要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定
E.
员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东,不适用于36个月锁定期
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