第二节 规范运作

题量：32题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第二节 规范运作, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第二节 规范运作"的答案和解析。
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1 单选题 1.00分
关于募集资金，以下说法正确的有（　　）
  • A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
  • B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
  • C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
  • D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。
2 单选题 1.00分
上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件（　　）
  • A.上市公司在最近3年连续盈利
  • B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
  • C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30％
  • D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。
3 单选题 1.00分
以下可以作为股权激励激励对象的有（　　）
  • A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公开谴责
  • B.独立董事
  • C.监事
  • D.核心业务人员
4 单选题 1.00分
5 多选题 2.00分
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（　　）
  • A.上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
  • B.单次补充流动资金时间不得超过12个月
  • C.上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
  • D.三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议
  • E.单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过
  • F.上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过
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