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投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
2021年《投资银行业务》考前押题13
2021年《投资银行业务》考前押题13
卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:120题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《投资银行业务》考前押题13, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2021年《投资银行业务》考前押题13"的答案和解析。
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1
多选题
1分
甲上市公司监事李某,2016年5月买了甲公司300万股票,2016年9月将300万股全部卖出,获得收益20万元,以下说法正确的有()。
Ⅰ.收益20万元应归公司所有,应由董事会收回其所得收益
Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的,股东有权要求董事会在30日内执行
Ⅲ.股东要求董事会收回收益,董事会在30日内未执行的,股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管,监事不在限制范围,因此董事会无权收回监事李某的收益
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
多选题
1分
下列关于上市公司股权激励的表述,正确的有()。
Ⅰ.上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象
Ⅱ.上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后,因重大违法违规行为被证监会行政处罚,则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使
Ⅲ.股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年,股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年
Ⅳ.上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%
Ⅴ.任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1%,经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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3
多选题
1分
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。
Ⅰ.境内工作的外籍员工任职上市公司董事
Ⅱ.独立董事
Ⅲ.监事
Ⅳ.单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东
Ⅴ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅴ
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4
多选题
1分
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有()。
Ⅰ.某股东在所持股份达到10%的当天便可提议召开
Ⅱ.持有10%以上股份的股东提议召开,在股权登记日后,所持10%股份的股东将股份卖掉至低于10%,不影响对临时股东大会召开的有效性
Ⅲ.连续90日持有公司股份比例达到10%以上的股东可提议召开
Ⅳ.1/2以上董事可提议召开
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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5
多选题
1分
国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有()。
Ⅰ.合并、分立
Ⅱ.解散
Ⅲ.选任董事、监事
Ⅳ.决定经理人员报酬
Ⅴ.发行公司债券
Ⅵ.增资、减资
A.
Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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