2017年12月保荐代表人《投资银行业务》真题精选

卷面总分：100分
答题时间：180分钟
题量：62题
题型：单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2017年12月保荐代表人《投资银行业务》真题精选, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2017年12月保荐代表人《投资银行业务》真题精选"的答案和解析。
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1 单选题 1分
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订版），下列上交所挂牌的公司债券中，可参与质押式回购的是（）。
  • A.某公开发行的公司债券，于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项评级AA＋，展望为正面
  • B.某公开发行的公司债券，于2017年3月1日在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级以上
  • C.某非公开发行的公司债券，债项评级为AA级，采用双评级的主体评级均为AAA级
  • D.某公开发行的公司债券，于2017年4月10日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级，主题评级为负面
3 单选题 1分
下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。
  • A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
  • B.自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
  • C.经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
  • D.本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人
4 单选题 1分
关于申请挂牌期间公司的信息披露，错误的是（）。
  • A.在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
  • B.自提交挂牌申请之日起至股转公司同意挂牌函之前，公司在此期间发生的重大事件需及时报告股转公司
  • C.自提交挂牌申请之日至挂牌时止，公司在此期间发生的重大事件需及时报告公司注册地所属证监会派出机构
  • D.在股转公司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
5 单选题 1分
深交所中小板上市公司发生下列情形时无须经股东大会审议的是（）。
  • A.变更募集资金投资项目实施方式
  • B.取消原募集资金项目、实施新项目
  • C.实施主体由上市公司变为控股子公司
  • D.改变募集资金投资项目实施地点
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