2020年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选

卷面总分：100分
答题时间：180分钟
题量：51题
题型：单选题
试卷简介: 2020年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2020年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选"的答案和解析。
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3 单选题 1分
以下情形中，可不认定为上市公司收购方的一致行动人的有（　　）。
  • A.投资者之间存在合作关系
  • B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人
  • C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属
  • D.甲公司的监事在乙公司担任董事
4 单选题 1分
根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列不符合免于发出要约的情形是（　　）。
  • A.上市公司主营业务长期停顿且最近一年亏损，收购人拟收购大股东所持该公司32%股份，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
  • B.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股
  • C.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
  • D.在十个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
5 单选题 1分
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，下列属于自然人参与基础层股票发行和交易条件的是（　　）。
  • A.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
  • B.申请权限开通前20个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
  • C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
  • D.申请权限开通前20个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
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