2013年6月《证券发行与承销》真题

卷面总分：150分
答题时间：180分钟
题量：150题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2013年6月《证券发行与承销》真题, 此试卷为参加"证券发行与承销"的考生提供的"2013年6月《证券发行与承销》真题"的答案和解析。
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1 单选题 0.50分
下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。
  • A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
  • B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
  • C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
  • D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
3 单选题 0.50分
证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。
  • A.保密性
  • B.内部“防火墙”
  • C.条块管理
  • D.业务控制
4 单选题 0.50分
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。
  • A.暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
  • B.自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
  • C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
  • D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
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