2014年11月《证券发行与承销》真题

卷面总分：150分
答题时间：180分钟
题量：150题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2014年11月《证券发行与承销》真题, 此试卷为参加"证券发行与承销"的考生提供的"2014年11月《证券发行与承销》真题"的答案和解析。
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1 单选题 0.50分
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。
  • A.证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
  • B.证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离
  • C.存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
  • D.证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
2 单选题 0.50分
根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人申请材料预披露的时间应为（）。
  • A.发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露
  • B.申请材料提交证监会之后，见面会之前
  • C.初审会之后，发审会之前
  • D.见面会之后，落实反馈意见之前
3 单选题 0.50分
在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。
  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.登记结算公司
4 单选题 0.50分
通常情况下，下列赎回条款中，有利于可转债持有人的设计是（）。
  • A.股票波动率很大
  • B.转换比率很高
  • C.赎回期限很长
  • D.赎回价格很低
5 单选题 0.50分
下列表述中，（）不是中国证监会规定的创业板发行上市条件
  • A.申请人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
  • B.申请人的实际控制人最近两年内没有发生变更
  • C.申请人应当主要经营种业务
  • D.申请人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
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