2014年3月《证券发行与承销》真题

卷面总分：150分
答题时间：180分钟
题量：150题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2014年3月《证券发行与承销》真题, 此试卷为参加"证券发行与承销"的考生提供的"2014年3月《证券发行与承销》真题"的答案和解析。
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2 单选题 0.50分
上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。
  • A.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
  • B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况
  • C.发行人应披露会计事务所前次募集资金运用所出具的专项报告结论
  • D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
4 单选题 0.50分
保荐机构项目质量出现问题时，需要问责的人不包括()。
  • A.保荐代表人
  • B.内核负责人
  • C.例规总监
  • D.投行负责人
5 单选题 0.50分
下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形是()。
  • A.最近三年及期一有年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
  • B.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
  • C.最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形
  • D.最近三年及期一有年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告、但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
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