保荐代表人胜任能力题库

多选题 1.00分

关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（　　）

  • A.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
  • B.募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司
  • C.募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券
  • D.转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
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3 单选题 1.00分
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）
  • A.招股说明书摘要
  • B.招股说明书(申报稿)
  • C.发行保荐书
  • D.债券募集说明书
4 单选题 1.00分
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（　　）
  • A.100％、50％、25％
  • B.100％、50％、15％
  • C.100％、70％、50％
  • D.100％、70％、25％
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