保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（　　）

  • A.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
  • B.可以全部或部分向原股东优先配售
  • C.可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
  • D.利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施
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1 单选题 1.00分
以下关于首发路演推介说法正确的有（　　）
  • A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
  • B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
  • C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
  • D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。
2 单选题 1.00分
IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（　　）
  • A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
  • B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
  • C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
  • D.自取得股份之日起至发审会召开日
  • E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日
3 单选题 1.00分
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有 （　　）
  • A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
  • B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值
  • C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T-2日)曰中为准
  • D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效
4 单选题 1.00分
某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有 （　　）
  • A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
  • B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
  • C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
  • D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
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