保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

  • A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。
  • B.发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
  • C.发审会后不允许变更保荐人
  • D.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所
  • E.更换会计师的，更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序，对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告。
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2 单选题 1.00分
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）
  • A.招股说明书摘要
  • B.招股说明书(申报稿)
  • C.发行保荐书
  • D.债券募集说明书
3 单选题 1.00分
首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是 （　　）
  • A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。
  • B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50％向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品
  • C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
  • D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定
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