保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）

  • A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
  • B.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
  • C.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
  • D.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介了，但不得采取公开方式
  • E.发审会后不能调价
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1 单选题 1.00分
下列关于上市公司配股的说法正确的是 （　　）
  • A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上
  • B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
  • C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股
  • D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格
2 单选题 1.00分
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为9000万元，母公司2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为7500万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有（　　）
  • A.2012年至2014年以现金方式累计分配利润900万元
  • B.2012年至2014年以现金方式累计分配利润750万元
  • C.2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元
  • D.2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元
  • E.2012年至2014年以现金方式累计分配利润600万元
3 单选题 1.00分
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （　　）
  • A.连续3年不分红
  • B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
  • C.现任董事被立案调查
  • D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
4 单选题 1.00分
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是 （　　）
  • A.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准目前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
  • B.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
  • C.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价
  • D.分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价。
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