保荐代表人胜任能力题库

单选题 1.00分

发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 ...

发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2 单选题 1.00分
以下关于绿色债券的说法不正确的是（　　）。[2016年5月真题]
  • A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制
  • B.允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
  • C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币
  • D.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模
3 单选题 1.00分
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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