保荐代表人胜任能力题库

多选题 1.00分

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）

  • A.列席发行人的经理会
  • B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
  • C.对发行人违法违规的事项发表公开声明
  • D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
  • E.出席发行人董事会
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3 单选题 1.00分
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）
  • A.招股说明书摘要
  • B.招股说明书(申报稿)
  • C.发行保荐书
  • D.债券募集说明书
4 单选题 1.00分
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（　　）
  • A.100％、50％、25％
  • B.100％、50％、15％
  • C.100％、70％、50％
  • D.100％、70％、25％
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