保荐代表人胜任能力题库

单选题 1.00分

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合...

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（　　）[2016年5月真题]
  • A. 10％；20％
  • B. 20％；15％
  • C. 15％；20％
  • D. 10％；25％
进入题库练习

你可能感兴趣的试题
2 单选题 1.00分
以下关于绿色债券的说法不正确的是（　　）。[2016年5月真题]
  • A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制
  • B.允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
  • C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币
  • D.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模
3 单选题 1.00分
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

保荐代表人胜任能力-题库

下载App
进入题库

相关试卷

2022年《投资银行业务》模拟卷1
2022年《投资银行业务》模拟卷2
2022年《保荐代表人胜任能力》名家密卷1
2022年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
2021年《投资银行业务》模拟卷1
2021年《投资银行业务》模拟卷2
2021年《投资银行业务》模拟卷3
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷1
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
2021年《投资银行业务》考前押题4
2021年《投资银行业务》考前押题5
2021年《投资银行业务》考前押题6