保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）

  • A.不得公开发行可转换为普通股的优先股
  • B.不得公开发行浮动股息率的优先股
  • C.公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项优先股股东享有表决权
  • D.上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行
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1 单选题 1.00分
下列关于上市公司配股的说法正确的是 （　　）
  • A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上
  • B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
  • C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股
  • D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格
2 单选题 1.00分
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为9000万元，母公司2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为7500万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有（　　）
  • A.2012年至2014年以现金方式累计分配利润900万元
  • B.2012年至2014年以现金方式累计分配利润750万元
  • C.2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元
  • D.2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元
  • E.2012年至2014年以现金方式累计分配利润600万元
3 单选题 1.00分
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （　　）
  • A.连续3年不分红
  • B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
  • C.现任董事被立案调查
  • D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
4 单选题 1.00分
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是 （　　）
  • A.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准目前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
  • B.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
  • C.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价
  • D.分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价。
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