基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

A.全面性原则
B.合法、合规性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则

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参考答案: B

参考解析: 本题考查内部控制制度。合法、合规性原则，要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

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1 单选题 1分

（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
B.《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
C.《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
D.《1940年证券交易法》；《1940年证券法》

2 单选题 1分

（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.营销部

3 单选题 1分

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

4 单选题 1分

（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险

5 单选题 1分

（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

A.全面性原则
B.合法、合规性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则

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