第七章 证券法律制度

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3 单选题 1分
下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
  • A.发行公司债券的信用评级应委托资产评估机构进行
  • B.债券受托管理人不得由公司聘请
  • C.公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议
  • D.为可转换公司债券提供保证担保的，应当为一般保证
4 单选题 1分
下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定 的是（ ）。
  • A.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
  • B.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月
  • C.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
  • D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月
5 单选题 1分
甲股份有限公司非公开发行债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
  • A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
  • B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的专业投资者合计不得超过300人
  • C.本次非公开发行的债券只能在证券公司柜台转让
  • D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
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